為確保“十大領(lǐng)域”治理活動的順利開展，工行駐馬店分行認真貫徹總行、省行工作精神，多措并舉，積極落實，為該行經(jīng)營轉(zhuǎn)型與健康運轉(zhuǎn)夯實基礎(chǔ)。

做好制度梳理。在對總、分行制度進行詳細學習的基礎(chǔ)上，結(jié)合工作實際，對該行業(yè)務(wù)流程重新進行梳理，各專業(yè)對相關(guān)風險環(huán)節(jié)和風險點的風險管控措施明確責任崗位，真正將責任落實到人，促進制度落地。

開展重點排查。依照活動規(guī)定的時間進度，要求各部門結(jié)合本專業(yè)特點及今年制定的檢查項目，對十大重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)潛在風險進行深入排查，分析可能導致控制失效的因素和缺陷。

加大核查力度。依托反洗錢、業(yè)務(wù)運營風險管理系統(tǒng)，加強對異動類資金賬戶、高風險客戶賬戶交易中分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出的進行重點核查，有效甄別異常、可疑賬戶存在的特點。

做好客戶回訪。為進一步規(guī)范理財業(yè)務(wù)銷售行為，強化員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，防止“飛單”私售，依照系統(tǒng)數(shù)據(jù)，對所轄重點客戶采取面對面、打電話的方式，對其購買理財產(chǎn)品的情況進行了解。

簽訂承諾書。為嚴格約束員工個人行為，根據(jù)總行、省行要求，在全行開展了員工簽署合規(guī)承諾書活動，切實培養(yǎng)員工“自重、自省、自警、自律、自勵”的合規(guī)操守，提升員工合規(guī)意識。

                        （張   龍   李向鋒）