四券商首獲新三板做市商資格

　　另有32家已提出申請(qǐng)

　　□做市商備案不分批次進(jìn)行，將“成熟一家，備案一家”

　　□適格、文件齊備的主辦券商，10個(gè)工作日以內(nèi)即可通過備案

　　□做市技術(shù)系統(tǒng)仿真、全網(wǎng)、通關(guān)測(cè)試6月30日起陸續(xù)進(jìn)行 

　　做市商制度推出的前期準(zhǔn)備工作正在按步驟有序推進(jìn)。國泰君安、東方證券、申銀萬國、長城證券等四家證券公司于20日正式通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（下稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）公司備案，成為具有做市商業(yè)務(wù)資質(zhì)的主辦券商。

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主要對(duì)券商做市業(yè)務(wù)申請(qǐng)文件的齊備性、規(guī)范性進(jìn)行審查，文件齊備的10個(gè)工作日以內(nèi)即可通過備案，同時(shí)，做市商備案并不會(huì)分批分次進(jìn)行，而是將“成熟一家、備案一家”。

　　做市商是境外成熟市場較常采用的制度之一，其功能主要包括價(jià)值發(fā)現(xiàn)，增強(qiáng)市場流動(dòng)性，穩(wěn)定市場、平抑價(jià)格波動(dòng)等。根據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)工作安排，做市轉(zhuǎn)讓方式，將于今年8月正式上線。

　　有關(guān)規(guī)定明確，主辦券商申請(qǐng)成為做市商須具備四項(xiàng)基礎(chǔ)條件，即具備證券自營業(yè)務(wù)資格；設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；建立做市業(yè)務(wù)管理制度；具備做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)。

　　在做市商備案流程及周期方面，上述有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，備案審查將著重對(duì)券商做市業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件的齊備性、規(guī)范性進(jìn)行審查，只要券商業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件齊備，能夠證明自身在機(jī)構(gòu)、人員、制度、技術(shù)系統(tǒng)等方面已符合相關(guān)要求，具備從事做市業(yè)務(wù)的能力，即可獲得做市業(yè)務(wù)備案。

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司受理申請(qǐng)文件后，將進(jìn)行初審、反饋、復(fù)核等流程，申請(qǐng)文件齊備同意備案的，自受理申請(qǐng)文件之日起，最多10個(gè)工作日內(nèi)即可出具做市業(yè)務(wù)備案函。

　　該負(fù)責(zé)人同時(shí)表示，券商備案成為做市商并不會(huì)分批分次進(jìn)行，而是將“成熟一家、備案一家”。此次獲得做市業(yè)務(wù)備案的4家券商對(duì)做市業(yè)務(wù)高度重視，在前期進(jìn)行了大量而充分的準(zhǔn)備，在做市業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)工作啟動(dòng)后，短時(shí)間內(nèi)即提交了符合要求的做市業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件，并獲得做市業(yè)務(wù)備案函。

　　目前，主辦券商在申請(qǐng)從事做市業(yè)務(wù)上表現(xiàn)出了十分積極的態(tài)度，除了已經(jīng)獲得備案函的4家證券公司外，目前有32家券商已完成各項(xiàng)準(zhǔn)備工作并向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司提出了做市業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)。以外，還有30多家證券公司正在積極準(zhǔn)備報(bào)送做市業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)材料。

　　據(jù)了解，大多數(shù)掛牌公司、擬掛牌公司都非常希望自身股票能夠采取做市轉(zhuǎn)讓方式，目前包括已獲備案4家券商在內(nèi)的各主辦券商正在積極與掛牌公司、擬掛牌公司協(xié)商溝通，許多主辦券商已與多家掛牌公司就獲取做市股票達(dá)成一致。

　　在取得做市業(yè)務(wù)備案函之后，已具備做市商資質(zhì)的券商須在3個(gè)月內(nèi)完成開展做市業(yè)務(wù)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括參加全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易支持平臺(tái)做市系統(tǒng)測(cè)試并達(dá)到技術(shù)系統(tǒng)上線條件、開立做市專用證券賬戶、開立做市專用交易單元，逾期未完成的，備案函將自動(dòng)失效。

　　前述負(fù)責(zé)人表示，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司將自6月30日起陸續(xù)組織做市技術(shù)系統(tǒng)的全市場仿真測(cè)試、全網(wǎng)測(cè)試、通關(guān)測(cè)試以及系統(tǒng)上線工作。“各證券公司應(yīng)按要求做好各項(xiàng)測(cè)試準(zhǔn)備工作，組織做市業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、技術(shù)運(yùn)維等相關(guān)人員參與測(cè)試工作并達(dá)到上線要求。”他說，此外，券商還需進(jìn)一步落實(shí)做市庫存股票和資金，加強(qiáng)做市業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)，完善做市業(yè)務(wù)管理制度及內(nèi)部運(yùn)作流程。

　　另悉，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司正會(huì)同相關(guān)部門，就證券公司以外的其他機(jī)構(gòu)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)的條件、程序、監(jiān)管安排等進(jìn)行深入論證研究。（記者 馬婧妤）