香港證監(jiān)會(huì):美林因內(nèi)部監(jiān)控缺失被罰300萬(wàn)港元
摘要: 新華網(wǎng)香港5月12日電(記者劉晨)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)12日說(shuō),美林(亞太)有限公司在2007年向客戶銷售指數(shù)掛鉤票據(jù)所涉及的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)有所不足,因此對(duì)美林作出譴責(zé)并罰款300萬(wàn)港
新華網(wǎng)香港5月12日電(記者劉晨)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)12日說(shuō),美林(亞太)有限公司在2007年向客戶銷售指數(shù)掛鉤票據(jù)所涉及的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)有所不足,因此對(duì)美林作出譴責(zé)并罰款300萬(wàn)港元。
證監(jiān)會(huì)在當(dāng)日發(fā)布的一份公告中說(shuō),經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn),美林有72名客戶曾于2007年間投資于兩個(gè)相關(guān)的指數(shù)掛鉤票據(jù),但美林并沒有適當(dāng)評(píng)估當(dāng)中逾40名客戶的財(cái)務(wù)狀況及投資目標(biāo),證監(jiān)會(huì)對(duì)此提出關(guān)注。
證監(jiān)會(huì)還指出,美林在客戶同意認(rèn)購(gòu)指數(shù)掛鉤票據(jù)之后才向他們提供產(chǎn)品的主要資料,而且沒有存儲(chǔ)足夠的文件記錄以說(shuō)明其向客戶提供意見的依據(jù)。
證監(jiān)會(huì)表示,目前美林已同意按100%的投資本金向客戶回購(gòu)他們所持有的未到期指數(shù)掛鉤票據(jù),估計(jì)所涉及總金額約為367萬(wàn)美元。
美林(亞太)有限公司曾于2010年5月因內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施有缺失,被香港證監(jiān)會(huì)罰款350萬(wàn)港元。
美林是全球主要財(cái)務(wù)管理與顧問(wèn)公司之一,總部位于美國(guó)紐約,在2008年金融風(fēng)暴期間被美國(guó)銀行并購(gòu)。
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(原標(biāo)題:新華網(wǎng))
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