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證監(jiān)會向4家券商開出2.38億罰單

2016-11-28 10:54 來源:新華網 責任編輯:wq
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摘要:  11月27日晚間,廣發(fā)證券公告稱,公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》,因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為,證監(jiān)會對廣發(fā)證券責令改正,給予警告,沒收

  11月27日晚間,廣發(fā)證券公告稱,公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》,因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為,證監(jiān)會對廣發(fā)證券責令改正,給予警告,沒收違法所得680.51萬元,并處以2041.54萬元罰款。

  11月25日,證監(jiān)會對場外配資中證券違法違規(guī)系列案件作出行政處罰。其中,廣發(fā)證券與海通證券、華泰證券、方正證券合計被罰沒2.38億元。

  早在2015年9月11日,證監(jiān)會曾披露上述四家券商被罰細節(jié)。2015年7月12日,證監(jiān)會發(fā)布《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》之后,華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性,未切實防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動,新增下掛子賬戶。

  曾助推A股走上快牛通道的杠桿配資,在2015年6月12日中國證監(jiān)會宣布開始清查場外配資,直接帶動了配資客戶的大幅拋盤,加大了去年6月中旬的股市巨幅波動,成為監(jiān)管層清理的“頑疾”。

  A股連日非理性暴跌導致市場認為“股災”源自場外配資,其源頭來自杭州,并歸咎于恒生電子開發(fā)的HOMS系統(tǒng)。

  2016年11月25日,證監(jiān)會表示,恒生網絡、銘創(chuàng)公司等三家網絡公司明知一些不具有經營證券業(yè)務資質的機構或個人的證券經營模式,仍向其銷售具有證券業(yè)務屬性的軟件,并提供相關服務、獲取收益,構成非法經營證券業(yè)務。

  11月25日披露處罰金額,沒收恒生網絡違法所得約1.1億元,并處以約3.3億元罰款;對責任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告,并分別處以30萬元罰款。

  同時,證監(jiān)會對同花順公司、銘創(chuàng)公司分別處以約653萬元、2848萬元罰款。

  歷時一年余,在去年股災前后助漲殺跌的場外配資參與者被正式處罰,包括恒生網絡、同花順、海通證券、杭州米云等十余個參與者被罰沒8.57億元。(金彧 徐偉

責任編輯:wq

(原標題:新華網)

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