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新三板信披監(jiān)管再升級(jí) 掛牌公司頻遭約談

2016-09-30 15:33 來(lái)源:新華網(wǎng) 責(zé)任編輯:wq
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摘要:  9月27日,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)新三板掛牌公司客如云的董事長(zhǎng)和董秘進(jìn)行了約談。這一自律監(jiān)管措施,直指當(dāng)下不少掛牌公司違反信披規(guī)則的“亂忽悠”現(xiàn)象?! 】腿缭?/p>

  9月27日,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)新三板掛牌公司客如云的董事長(zhǎng)和董秘進(jìn)行了約談。這一自律監(jiān)管措施,直指當(dāng)下不少掛牌公司違反信披規(guī)則的“亂忽悠”現(xiàn)象。

  客如云于2015年底在新三板掛牌,這家在2016年中報(bào)中頭頂“2016中國(guó)企業(yè)信用建設(shè)示范單位”“2016中國(guó)最具社會(huì)責(zé)任誠(chéng)信企業(yè)家”光環(huán)的掛牌公司,今年上半年凈利潤(rùn)為-2798萬(wàn)元。盡管大幅虧損,但投資者似乎對(duì)其興趣依舊“不小”。

  根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司《關(guān)于對(duì)客如云科技(北京)股份有限公司采取約見(jiàn)談話措施的決定》披露的信息,客如云于2016年8月5日在產(chǎn)品發(fā)布會(huì)上向現(xiàn)場(chǎng)媒體透露,其“即將完成B+輪和C輪合計(jì)2.22億元融資,此次融資由錢包產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)投,中信建投證券、中投證券、中信證券、嘉實(shí)基金、鼎峰資產(chǎn)、水木融創(chuàng)等券商、公募基金和私募基金等參與認(rèn)購(gòu),老股東凱興資本繼續(xù)跟投”。

  全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示,融資信息包含了融資金額、發(fā)行對(duì)象等信息,屬于可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。但上述信息與客如云在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露的相關(guān)信息并不一致。“前述B+輪融資已經(jīng)按照相關(guān)規(guī)則履行了決策程序與信息披露義務(wù),目前尚未完成;但C輪融資僅處于融資方案探討和初步磋商階段,客如云對(duì)此尚未履行內(nèi)部決策程序,也未在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司信息披露平臺(tái)上披露相關(guān)信息。多家媒體對(duì)此進(jìn)行了廣泛報(bào)道,極可能誤導(dǎo)市場(chǎng)投資者”。

  近兩個(gè)月來(lái),全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已經(jīng)對(duì)掛牌公司“忽悠”“瞞報(bào)”等違規(guī)行為實(shí)施了多次監(jiān)管措施。

  事實(shí)上,在目前新三板掛牌公司數(shù)量已經(jīng)超過(guò)9100家的情況下,不少公司在市場(chǎng)上時(shí)常“口無(wú)遮攔”,一些高管要不隨口說(shuō)出公司的重大信息,要不就是現(xiàn)場(chǎng)隨意披露的信息與公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)披露的信息內(nèi)容不一,不少時(shí)候都違反了相關(guān)信披規(guī)定。

  更有甚者,在信披環(huán)節(jié)出現(xiàn)“瞞報(bào)”。此前,掛牌公司南菱汽車兩位時(shí)任高管——董事長(zhǎng)和董事、總經(jīng)理就隱瞞了持有境外居留權(quán)的情況,致使掛牌公司未在申報(bào)文件中披露上述情況。對(duì)此,股轉(zhuǎn)公司已采取約談并提交書面承諾的監(jiān)管措施。

  業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,對(duì)于一些信息披露的細(xì)節(jié)問(wèn)題加強(qiáng)監(jiān)管,顯示出了監(jiān)管部門對(duì)于新三板市場(chǎng)制度建設(shè)的重視,同時(shí)也給目前9000多家掛牌公司提出了警示,對(duì)于提升整個(gè)市場(chǎng)的信息披露水平和規(guī)范化起到了積極作用。(楊毅沉)

責(zé)任編輯:wq

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