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風(fēng)控新規(guī)10月實(shí)施 中小券商火速“補(bǔ)血”

2016-08-29 15:08 來源:新華網(wǎng) 責(zé)任編輯:wq
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摘要:  日前華龍證券一則百億元定增募資公告,折射出“增加資本金”在中小規(guī)模券商中可謂迫在眉睫。6月發(fā)布的修訂后的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》及配套措施將

  日前華龍證券一則百億元定增募資公告,折射出“增加資本金”在中小規(guī)模券商中可謂迫在眉睫。6月發(fā)布的修訂后的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》及配套措施將于10月1日實(shí)施,新規(guī)要求建立以凈資本和流動(dòng)性為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。業(yè)內(nèi)分析認(rèn)為,在此背景下,中小券商通過資本運(yùn)作增加資本金的步伐有望提速。

  再融資潮起

  8月上旬開始停牌的華龍證券8月27日發(fā)布定增公告,公司擬以詢價(jià)方式定增38.31億股,募資約100億元。這成為今年以來新三板規(guī)模最大的融資方案,華龍證券也成為繼九鼎集團(tuán)之后新三板市場中第二家募資金額上百億元的掛牌公司。

  投行人士分析,華龍證券是新三板市場六家掛牌券商之一,目前經(jīng)營規(guī)模并不大,此筆巨額融資有望助推華龍證券提升市值。

  值得注意的是,本次華龍證券股票發(fā)行方案中屢次強(qiáng)調(diào)了增加公司資本金的必要性。華龍證券表示,本次定向發(fā)行募集資金擬用于增加公司資本金,補(bǔ)充公司營運(yùn)資金,擴(kuò)大公司業(yè)務(wù)規(guī)模,最終提升公司的市場競爭力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

  南京證券早在2015年10月就完成了5.7億股定向增發(fā),募集資金總額超過34億元。公司強(qiáng)調(diào),通過定向增發(fā),補(bǔ)充了公司凈資本,優(yōu)化了公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu),使資金流動(dòng)性增強(qiáng),提高公司整體經(jīng)營能力,增加公司的綜合競爭力,為公司擴(kuò)大生產(chǎn)提供了更強(qiáng)資金保障。

  聯(lián)訊證券2014年在新三板掛牌后,先后進(jìn)行了數(shù)次定增,合計(jì)募資近40億元,定增募資使公司注冊資本及總資產(chǎn)規(guī)模一躍步入中等券商行列。

  根據(jù)大智慧相關(guān)數(shù)據(jù),從去年11月到今年6月,包括H股上市在內(nèi)的上市券商掀起了再融資熱潮,8個(gè)月時(shí)間已有15家券商拋出再融資計(jì)劃,總募集資金超過2000億元。

  風(fēng)控指標(biāo)體系重構(gòu)

  為提升風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的有效性,促進(jìn)證券公司持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展,2016年二季度證監(jiān)會(huì)再次研究修訂《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》及配套措施,6月16日發(fā)布修訂后的《辦法》及配套規(guī)則。新《辦法》強(qiáng)調(diào),建立以凈資本和流動(dòng)性為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管,督促證券公司加強(qiáng)內(nèi)部控制、提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

  券商人士介紹,證監(jiān)會(huì)實(shí)施新的風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)管以來,券商對于擴(kuò)充凈資本的渴求愈發(fā)強(qiáng)烈。建立規(guī)范有效的資本補(bǔ)充機(jī)制,完善資本補(bǔ)充渠道,保持業(yè)務(wù)規(guī)模與資本規(guī)模相適應(yīng),已經(jīng)成為證券公司在新的監(jiān)管體系下規(guī)范、穩(wěn)定經(jīng)營發(fā)展的前提條件。

  以華龍證券為例,公司多年未補(bǔ)充資本金,導(dǎo)致凈資本嚴(yán)重偏低。本次增資擴(kuò)股,可有效增加公司資本實(shí)力,滿足對凈資本的監(jiān)管要求。

  業(yè)內(nèi)專家指出,在日益激烈的市場競爭中,凈資本規(guī)模不足會(huì)直接影響證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大、創(chuàng)新業(yè)務(wù)布局和盈利水平提升,較大程度上制約券商業(yè)務(wù)發(fā)展。從2015年開始,不少中小券商陸續(xù)通過掛牌新三板與資本市場成功對接,增加了利用資本市場多渠道補(bǔ)充凈資本的途徑。(王小偉)

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(原標(biāo)題:新華網(wǎng))

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